Bundesgesetz, mit dem ein Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz ? WPFG) erlassen wird und das Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz, das Bankwesengesetz, das Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz, das Finanzkonglomerategesetz, das Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz, das Investmentfondsgesetz 2011, das Sanierungs- und Abwicklungsgesetz und das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 geändert werden
237. Bundesgesetz, mit dem ein Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz ? WPFG) erlassen wird und das Alternative Investmentfonds Manager-Gesetz, das Bankwesengesetz, das Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetz, das Finanzkonglomerategesetz, das Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz, das Investmentfondsgesetz 2011, das Sanierungs- und Abwicklungsgesetz und das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 geändert werden
Der Nationalrat hat beschlossen:
Inhaltsverzeichnis
| Artikel 1 | Wertpapierfirmengesetz ? WPFG |
| Artikel 2 | Änderung des Alternative Investmentfonds Manager-Gesetzes ? AIFMG |
| Artikel 3 | Änderung des Bankwesengesetzes ? BWG |
| Artikel 4 | Änderung des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes ? ESAEG |
| Artikel 5 | Änderung des Finanzkonglomerategesetzes ? FKG |
| Artikel 6 | Änderung des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes ? FMABG |
| Artikel 7 | Änderung des Investmentfondsgesetzes 2011 ? InvFG 2011 |
| Artikel 8 | Änderung des Sanierungs- und Abwicklungsgesetzes ? BaSAG |
| Artikel 9 | Änderung des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 ? WAG 2018 |
Artikel 1Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen(Wertpapierfirmengesetz ? WPFG) Inhaltsverzeichnis
| Art / Paragraf | |
| 1. AbschnittAnwendungsbereich und Begriffe | |
| § 1.Paragraph eins, | Anwendungsbereich |
| § 2.Paragraph 2, | Begriffsbestimmungen |
| 2. AbschnittGrundsätze der Beaufsichtigung | |
| § 3.Paragraph 3, | Zuständige Behörde |
| § 4.Paragraph 4, | Ermessensspielraum der FMA bei der Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen |
| § 5.Paragraph 5, | Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems |
| § 6.Paragraph 6, | Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden anderer Mitgliedstaaten |
| § 7.Paragraph 7, | Vor-Ort-Prüfungen inländischer Zweigstellen |
| § 8.Paragraph 8, | Geheimhaltung |
| § 9.Paragraph 9, | Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern |
| § 10.Paragraph 10, | Pflichten der Abschlussprüfer |
| § 11.Paragraph 11, | Auskunfts- und Informationseinholungsbefugnisse |
| § 12.Paragraph 12, | Meldung von Verstößen |
| 3. AbschnittAnfangskapital, Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung | |
| § 13.Paragraph 13, | Anfangskapital |
| § 14.Paragraph 14, | Internes Kapital und liquide Aktiva |
| 4. AbschnittInterne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung | |
| § 15.Paragraph 15, | Anwendungsbereich des 4. Abschnitts |
| § 16.Paragraph 16, | Interne Unternehmensführung |
| § 17.Paragraph 17, | Länderspezifische Offenlegungspflichten |
| § 18.Paragraph 18, | Funktion der Geschäftsleitung im Rahmen des Risikomanagements |
| § 19.Paragraph 19, | Funktion des Aufsichtsrats im Rahmen des Risikomanagements |
| § 20.Paragraph 20, | Behandlung von Risiken |
| § 21.Paragraph 21, | Vergütungspolitik |
| § 22.Paragraph 22, | Wertpapierfirmen mit außerordentlicher finanzieller Unterstützung aus öffentlichen Mitteln |
| § 23.Paragraph 23, | Vergütungsausschuss |
| § 24.Paragraph 24, | Überwachung der Vergütungspolitik |
| 5. AbschnittAufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren | |
| § 25.Paragraph 25, | Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung |
| § 26.Paragraph 26, | Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle |
| 6. AbschnittAufsichtliche Maßnahmen und Befugnisse | |
| § 27.Paragraph 27, | Aufsichtsmaßnahmen |
| § 28.Paragraph 28, | Aufsichtsbefugnisse |
| § 29.Paragraph 29, | Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
| § 30.Paragraph 30, | Empfehlung zu zusätzlichen Eigenmitteln |
| § 31.Paragraph 31, | Zusätzliche Liquiditätsanforderung |
| § 32.Paragraph 32, | Ausnahme bestimmter kleiner und nicht-verflochtener Wertpapierfirmen von den Liquiditätsanforderungen |
| § 33.Paragraph 33, | Zusammenarbeit mit der Abwicklungsbehörde |
| § 34.Paragraph 34, | Veröffentlichungspflichten |
| § 35.Paragraph 35, | Unterrichtung der EBA |
| 7. AbschnittBeaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen | |
| § 36.Paragraph 36, | Anwendung des Gruppenkapitaltests gemäß Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2033Anwendung des Gruppenkapitaltests gemäß Artikel 8, der Verordnung (EU) 2019/2033 |
| § 37.Paragraph 37, | Ausnahme von der Beaufsichtigung auf Einzelbasis gemäß Art. 6 der Verordnung (EU) 2019/2033Ausnahme von der Beaufsichtigung auf Einzelbasis gemäß Artikel 6, der Verordnung (EU) 2019/2033 |
| § 38.Paragraph 38, | Zuständigkeit der FMA als konsolidierende Aufsichtsbehörde |
| § 39.Paragraph 39, | Informationspflichten in Krisensituationen |
| § 40.Paragraph 40, | Aufsichtskollegien |
| § 41.Paragraph 41, | Zusammenarbeit der FMA mit anderen zuständigen Behörden |
| § 42.Paragraph 42, | Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten |
| § 43.Paragraph 43, | Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests |
| § 44.Paragraph 44, | Eignung der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Aufsichtsrats einer Holdinggesellschaft |
| § 45.Paragraph 45, | Gemischte Holdinggesellschaften |
| § 46.Paragraph 46, | Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken |
| 8. AbschnittMeldungen von Wertpapierfirmen und Veröffentlichungspflicht der FMA | |
| § 47.Paragraph 47, | Meldungen von Wertpapierfirmen |
| § 48.Paragraph 48, | Veröffentlichungspflicht der FMA |
| 9. AbschnittStrafbestimmungen, Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen, Meldung an die EBA | |
| § 49.Paragraph 49, | Strafbestimmungen |
| § 50.Paragraph 50, | Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen |
| § 51.Paragraph 51, | Meldung an die EBA |
| 10. AbschnittÜbergangs- und Schlussbestimmungen | |
| § 52.Paragraph 52, | Übergangsbestimmungen |
| § 53.Paragraph 53, | Verweise und Verordnungen |
| § 54.Paragraph 54, | Umsetzungshinweis |
| § 55.Paragraph 55, | Vollziehung |
| § 56.Paragraph 56, | Inkrafttreten |
1. AbschnittAnwendungsbereich und BegriffeAnwendungsbereich§ 1.Paragraph eins,
Im Sinne dieses Bundesgesetzes gelten folgende Begriffsbestimmungen:
1.Ziffer einsWertpapierfirma: eine Wertpapierfirma gemäß § 1 Z 1 WAG 2018;Wertpapierfirma: eine Wertpapierfirma gemäß Paragraph eins, Ziffer eins, WAG 2018;2.Ziffer 2Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten: Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten gemäß § 1 Z 3 WAG 2018;Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten: Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten gemäß Paragraph eins, Ziffer 3, WAG 2018;3.Ziffer 3Anbieter von Nebendienstleistungen: ein Unternehmen, dessen Haupttätigkeita)Litera aim Besitz oder in der Verwaltung von Immobilien,b)Litera bin der Verwaltung von Datenverarbeitungsdiensten oderc)Litera cin einer ähnlichen Tätigkeit, die im Verhältnis zur Haupttätigkeit einer oder mehrerer Wertpapierfirmen oder ähnlicher Unternehmen den Charakter einer Nebentätigkeit hat,besteht;4.Ziffer 4Zweigstelle: eine Zweigstelle gemäß § 1 Z 46 WAG 2018;Zweigstelle: eine Zweigstelle gemäß Paragraph eins, Ziffer 46, WAG 2018;5.Ziffer 5enge Verbindungen: enge Verbindungen gemäß § 1 Z 50 WAG 2018;enge Verbindungen: enge Verbindungen gemäß Paragraph eins, Ziffer 50, WAG 2018;6.Ziffer 6zuständige Behörde: die Behörde eines Mitgliedstaates, die von diesem als zuständige Behörde gemäß Art. 4 Abs. 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 benannt wurde;zuständige Behörde: die Behörde eines Mitgliedstaates, die von diesem als zuständige Behörde gemäß Artikel 4, Absatz...
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